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    k)个人信息处理者进行的个人信息安全检测报告、个人信息保护咨询报告等；l)个人信息重大事项决策会议纪要、记录等；m)个人信息保护培训计划及相关记录；n)个人信息处理者的用户投诉举报渠道、机制，涉及个人信息投诉举报案件数量及处理情况；o)以往审计发现的个人信息保护相关问题、涉及个人信息的法律诉讼、个人信息处理者已发生的个人信息相关安全事件或违规事件等资料；p)**监督机构履职过程中会议纪要、工作记录等相关文件；q)其他合规审计所需的相关资料。原文参考：《网络安全标准实践指南——个人信息保护合规审计要求》附录A个人信息保护合规审计证据：审计证据有效性个人信息保护合规审计所收集的审计证据应对于个人信息合规判断具有相关性，其取得的方式应具有合法性，其记录的内容应具有真实性。各类审计证据有效性要求见表。表有效性要求3.攥写审计底稿和审计发现清单参考原文：《网络安全标准实践指南——个人信息保护合规审计要求》附录B个人信息保护合规审计底稿模板审计底稿说明：1.序号，指审计内容的编号；2.审计内容，指个人信息保护合规审计的具体内容；3.审计步骤，指审计人员在开展合规审计的过程中采取的具体步骤。安言咨询深知企业在信息安全方面的痛点与需求，致力于为客户提供覆盖企业业务全生命周期闭环管理服务。深圳金融信息安全解决方案

    信息安全｜关注安言数据安全是数字化时代的生命线2025年尚未走完一半的时光，全球范围内却已然拉响了数据安全的红色警报——据不完全统计，本年度已累计发生超过230起重大数据泄露事件，这些事件如同多米诺骨牌般，接连波及金融、医疗、制造等关乎国计民生的关键领域，给企业运营、用户隐私乃至**都带来了难以估量的损失。在此严峻形势下，《GB/T45577-2025数据安全技术数据安全风险评估方法》国家标准正式发布，并将于2025年11月1日正式实施，这一举措标志着数据安全合规要求正式迈入了一个全新的、更为严格的阶段。数据安全风险评估背景01在数字化转型浪潮中，数据已成为驱动企业创新发展的**力量。与此同时，网络攻击面持续扩大，数据泄露事件频发。从**到商业机密，从生产数据到研发成果，企业运营的每个环节都依赖数据驱动。然而，数据价值攀升的同时，安全风险也在**级增长。2024年全球数据泄露事件同比激增37%，单次泄露平均成本达435万美元，企业正面临前所未有的安全挑战。随着《数据安全法》、《个人信息保护法》的出台，法律上明确要求建立健全数据安全管理制度，开展数据安全风险评估。为了落实上位法，监管、各个行业都逐步出台了相关的数据安全管理办法。北京金融信息安全产品介绍获得信息安全体系认证有助于组织拓展业务，进入国际市场。

    并将审计情况及时报告网信等部门。要点总结：个人信息保护合规审计的两种新式：1.个人信息处理者自行开展合规审计2.按照履行个人信息保护职责的部门要求，委托机构开展合规审计2.***政策发布——《个人信息保护合规审计管理办法》《个人信息保护合规审计管理办法》中明确事项：Ø明确个人信息处理者自行开展合规审计和按照履行个人信息保护职责的部门要求委托机构开展合规审计的条件，合规审计机构的选择和合规审计的频次。Ø明确开展合规审计的个人信息处理者应当履行的义务，规定个人信息处理者按照履行个人信息保护职责的部门要求开展合规审计的，应当为机构正常开展合规审计工作提供必要支持并承担审计费用，在限定时间内完成合规审计，报送合规审计报告并进行整改。Ø明确机构在合规审计中的义务，规定机构应当具备开展合规审计的能力，遵守法律法规，明确同一机构及其关联机构、同一合规审计负责人不得连续三次以上对同一审计对象开展个人信息保护合规审计。Ø明确履行个人信息保护职责的部门对个人信息处理者开展合规审计情况进行监督检查，任何**、个人有权对合规审计中的违法活动向履行个人信息保护职责的部门进行投诉、举报。

    验证合规措施有效性Ø通过个保审计推动个保合规工作开展Ø通过个保审计项目***梳理业务与个人信息处理现状（打破部门信息墙）Ø提升合规意识，加强部门合作审计对象的选取维度可以从业务场景、主体类型、处理环节、信息类型、应用形态、制度等方面出发。Ø业务场景：网络支付、本地生活、网络购物等Ø主体类型：消费者（C端）、员工、供应商、注册用户、会员用户等Ø处理环节：收集、使用、加工、存储、对外提供、删除、自动化决策Ø信息类型：个人信息、敏感个人信息、人脸信息等Ø应用形态：网页、APP、小程序、SDK、柜台、电话、客服Ø制度：个人信息保护影响评估制度、个人信息主体权利响应制度等Ø其它风险因素也是值得考量的的要点之一：Ø个人信息处理活动的特点Ø法律、行政法规的规定（法律责任、责任类型）Ø执法情况（频次、力度、对业务的潜在影响）Ø同行整体水平Ø新闻舆情Ø过往风险事件Ø对个人信息主体权益的影响程度7.审计依据原文参考：《个人信息保护合规审计管理办法》第二条:在中华*****境内开展个人信息保护合规审计，适用本办法。本办法所称个人信息保护合规审计。个人信息保护已不再是企业可选择性投入的 "加分项"，而是关乎生存发展的 "必修课"。

    比如：工业和信息化领域的《工业领域数据安全风险评估规范》、金融行业的《银行保险机构数据安全管理办法》、电信行业的《电信领域数据安全风险评估规范》等。新发布的GB/T45577-2025国家标准，也正是**落实法律要求的具体体现。数据安全风险评估的重要性02数据安全风险评估是企业数据安全管理的基石，其重要性不言而喻。一方面，它能帮助企业***识别数据安全风险。通过系统的评估，企业可以深入了解自身数据在存储、传输、使用等各个环节中可能面临的威胁，如数据被篡改、泄露、丢失等风险，从而做到心中有数，有的放矢地制定防范措施。开展科学评估能帮助企业：▪精细掌握数据安全总体状况；▪提前发现数据安全**和薄弱环节；▪提出的管理和技术防护措施建议；▪***提升防攻击、防破坏、防窃取、防泄露、防滥用能力。另一方面，数据安全风险评估有助于企业满足合规要求。国标明确规定重要数据处理者需每年开展评估，《数据安全法》中也已明确规定重要数据的处理者未对数据处理活动定期开展风险评估，主管部门会被罚款5万-50万元，直接责任人员可被罚款1万-10万元，风险评估已从“选择项”变为“必答题”。此外，有效的风险评估还能提升企业的竞争力。数据泄露的渠道已从传统的外部攻击向多元化发展。银行信息安全商家

对地方执法重点把握不准（如某省近期聚焦 “第三方数据共享合规”）。深圳金融信息安全解决方案

    个人信息保护合规审计的审计权限：•要求提供或者协助查阅相关文件或资料•进入个人信息处理活动相关场所•观察场所内发生的个人信息处理活动•调查相关业务活动及所依赖的信息系统•检查、测试个人信息处理活动相关设备设施•调取、查阅个人信息处理活动相关数据或信息•访谈与个人信息处理活动有关的人员•就相关问题进行调查、质询和取证•其他开展合规审计工作所必需的权限综合运用多种手段，***、准确了解个人信息处理活动开展情况，确保审计结论客观、公正。2.理解个人信息概念原文参考：《个人信息保护法》第四条个人信息是以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息，不包括匿名化处理后的信息。第五条处理个人信息应当遵循合法、正当、必要和诚信原则，不得通过误导、**、胁迫等方式处理个人信息。个人信息的处理包括个人信息的收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等。参考《GB/T35273—2020信息安全技术个人信息安全规范》附录A个人信息举例个人信息是指以电子或者其他方式记录的能够单独或者与其他信息结合识别特定自然人身份或者反映特定自然人活动情况的各种信息。深圳金融信息安全解决方案